上海市证券同业公会：1月证券业共收32张罚单|每日报道 - 京津冀能源网

上海市证券同业公会：1月证券业共收32张罚单|每日报道

2023-05-22 19:52:22 来源：上海证券报·中国证券网

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上证报中国证券网讯（记者徐蔚）上海市证券同业公会5月22日公布，经公开市场统计，2023年1月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施（下称“监管处罚”）函件32张。

从出具监管处罚的主体来看，证监会出具行政处罚1张，证监会派出机构出具行政监管措施23张，证券行业自律组织出具纪律处分或自律监管措施8张。

从处罚对象来看， 32张函件涉9家证券公司及32名相关从业人员（包括公司高管、业务部门负责人、分支机构负责人、保荐代表人等）受到处罚。

从业务领域来看，涉及经纪业务函件2张、投行业务函件14张、买断式回购交易业务函件2张、资管业务函件1张、自营业务函件4张、公司治理/内部管理函件3张、执业行为函件5张及从业考试作弊函件1张。

从处罚措施看，监管处罚措施包括1张责令改正、3张行政处罚、1张限期不适合从事相关业务、1张要求提交书面承诺、1张暂不受理公司相关申请材料、10张认定为不适当人选、1张责令改正、11张警示函、1张口头警示及2张书面警示。

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